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合規調查其實就是對企業的經營管理狀況做一個全方位的體檢，有效的合規調查能夠起到“預防、治病、救人”的良好效用。
合規調查有哪些種類？
1.合規盡職調查。主要是指在企業進行投資、并購以及發展第三方合作伙伴前，對目標公司進行的全方位審查，往往通過評估和法律風險防控等方式來規避投資風險、深挖目標公司發展前景。
2.合規內部調查。主要是指對企業內部的管理、人事、運營、財務、稅務等方面進行的專業性合規調查活動，主要目的在于查明企業內部的管理制度是否健全，是否存在法律風險，極早填補漏洞，為企業合法合規性發展提供有力依據。
企業要想茁壯成長，一是“夯實內功”，二是“開拓疆土”，其中在對外拓展過程中的合規盡職調查尤為重要。
合規盡職調查的對象有哪些？
1.對客戶的合規盡職調查。主要是對客戶背景、交易情況、資金來源、違法違規歷史等情況進行調查，一般情況下存在于銀行等金融機構，通過盡職調查的方式，可以對客戶的信譽、風險進行細分，并以此劃分等級，為企業篩選優質的目標客戶提供參考。
2.對擬投資并購目標企業的合規盡職調查。主要在擬投資并購目標企業的配合下，對其資質或發行人主體資格、資產、負債、對外擔保、重大合同、關聯關系、勞動關系等等問題的調查，以便查明擬投資并購目標企業是否實施過違法違規的行為，投資并購后會不會帶來新的法律風險，明確有哪些發展前景。
3.對第三方的合規盡職調查。第三方是指與企業有商業合作的企業或者個人，包括上下游的供應商、銷售商、代理商以及合作單位，如律師事務所、會計師事務所等等。主要目的是審查第三方合作單位是否靠譜，是否存在法律風險，如何有效建立防火墻等等，以便為企業提供高效服務。
開展合規盡職調查有哪些方法？
1.公開信息檢索。即借用國家企業信用信息公示系統、信用中心、中國人民銀行征信中心、中國裁判文書網、中國執行信息公開網等等公開平臺檢索，以確認其是否接受過調查、處罰等等；借用企查查、天眼查、啟信寶等第三方平臺，查詢企業的經營管理情況。
2.開展問卷調查。向目標企業、股東、董監高以及員工開展問卷調查，了解其真實的股權結構、業務情況、管理制度、運營情況等等。
3.調查背景資料。通過對目標企業的關聯的企業、合作單位及個人摸底，以掌握其及實際控制人的背景信息。
4.審閱重要文件。一般而言對目標企業內部的人財物管理制度、招投標文件、重大交易合同、訴訟材料等等進行審閱，明晰其潛在風險。
5.審查財務賬目。經對目標企業成立以來財務賬目的梳理、審查，核實其內部是否存在財務混亂、開支異常的現象。
6.開展高層訪談。最了解企業運行情況的是董監高，因此與公司高層進行對接，開展談話十分必要，或許可以從中察覺些許端倪。
7.進行實地走訪。規章、賬目、談話花些功夫或許可以做到天衣無縫，但實地是最真實的表現，因此實地走訪十分必要。
開展合規盡職調查需要經過哪些流程？
1.成立盡調項目組，做好前期準備。開展盡職調查的第一步就是成立專項小組，做好明確分工，明確委托對象啟動盡職調查的目的、調查對象、調查方式、調查范圍、調查期限等等，制定盡職調查工作方案，列出所需材料清單及工作日程，為開展盡職調查打好堅實的基礎。
2.審閱盡調資料，進行信息分析。通過以上方式獲取目標對象的大量資料后，即開展審查工作，在此過程中不斷地核實、補充，并征詢各個團隊意見，竭力對所掌握的信息進行統計分析。
3.結合具體情況，出具盡調報告。通過對前述信息的整理，結合盡職調查的目的等具體情況，出具初步的盡調報告，并且及時發現問題、跟進補充、不斷完善。南昌股權擴張律師為您提供。
