股權(quán)架構(gòu)頂層設(shè)計律師：聚焦北交所，剖析規(guī)則要點(十一)，《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》（征求意見）（以下簡稱“《上市規(guī)則》”），根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管需要，對上市公司及相關(guān)主體進行現(xiàn)場檢查和監(jiān)管，進一步規(guī)范了上市公司的行為。
監(jiān)管對象
1.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、破產(chǎn)管理人等機構(gòu)及其相關(guān)人員。
2.為發(fā)行人、上市公司以及相關(guān)信息披露義務(wù)人提供服務(wù)的保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員。
監(jiān)管方式
1.現(xiàn)場檢查
即北交所在上市公司及相關(guān)主體的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所以及其他相關(guān)場所，采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實物、談話及詢問等方式，對上市公司及相關(guān)主體的信息披露、公司治理等規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查的行為。
2.自律監(jiān)管
（1）針對發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、破產(chǎn)管理人等機構(gòu)及其相關(guān)人員，可以實施：口頭警示；約見談話；要求提交書面承諾；出具警示函；限期改正；要求公開更正、澄清或說明要求公開致歉；要求限期參加培訓(xùn)或考試；要求限期召開投資者說明會；暫停解除上市公司控股股東、實際控制人的股票限售；建議上市公司更換相關(guān)任職人員；北交所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
（2）針對保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反北交所業(yè)務(wù)規(guī)則的，可以實施：口頭警示；約見談話；要求提交書面承諾；出具警示函；限期改正以及暫不受理相關(guān)機構(gòu)或其人員出具的文件等自律監(jiān)管措施。
紀(jì)律處分方式
1.針對發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員，可以實施：通報批評；公開譴責(zé)；北交所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。
2.針對上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，可以實施：通報批評；公開譴責(zé)；認定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；北交所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。
3.針對保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員，可以實施：通報批評；公開譴責(zé)；限制、暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)；北交所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。
紀(jì)律處分流程
1.紀(jì)律處分委員會作出判斷和審核意見。北交所設(shè)立的紀(jì)律處分委員會對涉及監(jiān)管對象的紀(jì)律處分事項進行審核，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。
2.北交所作出是否給予紀(jì)律處分決定。根據(jù)紀(jì)律處分委員會的審核意見，北交所作出是否給予紀(jì)律處分的決定。
3.當(dāng)事人對決定不服可以申請復(fù)核。當(dāng)事人對北交所作出的相關(guān)紀(jì)律處分決定不服的，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的受理范圍和程序申請復(fù)核。
4.監(jiān)管對象及時報送并按要求披露相關(guān)自查整改報告。監(jiān)管對象如果被北交所實施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，并要求其自查整改的，應(yīng)當(dāng)及時報送并按要求披露相關(guān)自查整改報告。
